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_中证协:正在研究制定行业诚信评估指标体系

2017-11-19 16:47

本报记者 侯捷宁

昨日,中国证券业协会召开《证券期货市场诚信监管管理暂行办法》座谈会,协会副会长陈自强在会上表示,诚信合规的行业文化是行业核心竞争力的基本构成要素,是行业“软实力”的重要体现,协会将采取有力措施,推进证券业诚信建设,加大失信惩戒力度,把诚信“软约束”和自律惩戒“硬约束”紧密结合起来。他透露说,目前,协会正在研究制定行业诚信评估指标体系,支持资信评级机构开展诚信评估服务,已制定了《证券业从业人员执业行为准则》、《证券分析师执业行为准则》等诚信准则,正在组织起草证券投资顾问人员、保荐代表人、券商直投从业人员等执业行为准则,以进一步完善证券业诚信自律规则体系。

陈自强介绍说,2003年证券业协会着手建立了会员单位和从业人员诚信信息系统,制定了诚信信息管理制度,记录了来自证券业协会和证监会、交易所等单位处罚和奖励从业人员、会员单位的各类信息。截止2012年6月共记录了机构失信信息174条,个人失信信息4973条,其中考试违纪3136条,未按时通过年检1448条,违法违规389条。证券业协会诚信信息系统在推动全行业诚信建设中已发挥了积极作用。2010至今证券业协会接待、受理证监会各部门及公安机关对从业人员注册信息的相关查询94次,其中书面回函55次,查询信息涉及的从业人员有858人。

中国证监会法律部副主任程合红在会上指出,诚信是资本市场重要的发展基础,券商等证券经营机构作为证券市场中的重要力量,市场的关注度比较高,因此,证券经营机构和从业人员应诚信经营,积极提高诚信执业的意识和水平,借《诚信监管办法》发布的机会积极在市场中树立公司的诚信形象。

陈自强指出,协会将主要从六方面采取有力措施,推进证券业诚信建设:一是深入开展诚信宣传教育,培育诚信合规的行业文化;二是组织行业履行社会责任,树立行业良好形象;三是加强诚信制度建设,完善从业人员诚信执业准则体系;四是升级改进协会诚信信息管理系统、管理制度,强化行业诚信约束机制;五是探索建立诚信评估制度,健全行业诚信激励机制;六是研究制定证券公司内部诚信约束指引,督促证券公司完善内部诚信监督、约束机制;七是加大失信惩戒力度,把诚信“软约束”和自律惩戒“硬约束”紧密结合起来。

陈自强说,目前,协会正在整合升级会员和从业人员诚信信息管理系统,修订诚信信息管理制度,推进诚信信息的共享、公开和利用,更充分地实现诚信信息的使用价值和约束作用。增强诚信记录与日常自律管理的关联度,把诚信记录作为实施资格管理、执业检查、自律惩戒的重要考虑因素,进一步强化行业诚信约束机制。同时,协会正在研究制定行业诚信评估指标体系,支持资信评级机构开展诚信评估服务。

此外,参会的证券公司、评估公司等机构也积极展开了交流讨论,中信建投证券表示,证券公司要做落实《诚信监管办法》的楷模;海通证券表示,《诚信监管办法》的实施,使行业整体的诚信建设更加系统化,使自上而下的各个环节在诚信建设工作中的职责更加明确,使诚信体系的运转更加灵活有机。中金公司表示将采取有效措施加强公司诚信建设;安信证券表示,资本市场上,所有的证券产品都是建立在证券发行人对过去相关情况的陈述以及对未来的承诺的基础之上,都是诚信和责任的体现,没有诚信,基于实体经济的证券产品的定价便毫无意义。

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发布时间:2017-11-19 16:47

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